经验新闻

突发性新闻闻消息模板综合新闻惊艳新闻新闻宣传经验

来源:上海房价 2020-01-10 11:15

》、中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内,本基金管理人原股东中国华电集团财务有限公司已将其所持有的公司34%股权转让给深圳市五洲协和投资有限公司。截至2019年4月3日,本基金管理人已正式完成工商变更登记。变更后公司的股权结构为:华龙证券股份有限公司持股46%,深圳市五洲协和投资有限公司持股34%,济钢集团有限公司持股20%。详情请见公司于2019年4月4日披露的《关于华商基金管理有限公司股权变更的公告》。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华商基金管理有限公司(“华商基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 华龙证券股份有限公司(“华龙证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 华龙证券 321,192,360.77 53.60% - - 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 华龙证券 299,125.15 53.60% 212,881.87 82.13% 关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 华龙证券 - - - - 注:1.上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券交易不计佣金。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 557,398.22 684,129.09 其中:支付销售机构的客户维护费 243,605.91 296,485.47 注:支付基金管理人华商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 92,899.70 114,021.49 注:支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 基金合同生效日(2016年6月28日)持有的基金份额 - - 期初持有的基金份额 - 4,999,000.00 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减:期间赎回/卖出总份额 - 4,999,000.00 期末持有的基金份额 - - 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - - 注:基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 12,079,219.09 45,162.78 11,077,699.74 53,334.30 注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间没有其他关联交易事项的说明。 期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额,因此没有作为抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额,因此没有作为抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为69,098,897.20元,无属于第二层次或第三层次的余额(2018年12月31日:第一层次50,800,261.05元,无第二或第三层次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2019年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2)其他 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 69,098,897.20 81.97 其中:股票 69,098,897.20 81.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,364,331.00 14.67 8 其他各项资产 2,838,654.03 3.37 9 合计 84,301,882.23 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,351,600.00 2.93 B 采矿业 - - C 制造业 41,505,280.00 51.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,855,728.00 3.55 J 金融业 5,316,600.00 6.61 K 房地产业 7,098,600.00 8.83 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,345,089.20 6.65 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,626,000.00 5.75 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 69,098,897.20 85.95 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 5,600 5,510,400.00 6.85 2 603127 昭衍新药 110,940 5,345,089.20 6.65 3 601318 中国平安 60,000 5,316,600.00 6.61 4 002157 正邦科技 300,000 4,998,000.00 6.22 5 300347 泰格医药 60,000 4,626,000.00 5.75 6 601012 隆基股份 200,000 4,622,000.00 5.75 7 300630 普利制药 80,000 4,609,600.00 5.73 8 000661 长春高新 12,000 4,056,000.00 5.05 9 601155 新城控股 100,000 3,981,000.00 4.95 10 000961 中南建设 360,000 3,117,600.00 3.88 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002548 金新农 7,469,361.24 12.37 2 603019 中科曙光 7,414,637.50 12.28 3 002124 天邦股份 6,829,743.00 11.31 4 601318 中国平安 6,775,091.00 11.22 5 601336 新华保险 6,653,964.93 11.02 6 600519 贵州茅台 5,952,656.00 9.86 7 300347 泰格医药 5,857,638.00 9.70 8 300498 温氏股份 5,493,917.83 9.10 9 000977 浪潮信息 5,442,405.00 9.01 10 600048 保利地产 5,430,468.00 8.99 11 600438 通威股份 5,393,068.00 8.93 12 300568 星源材质 5,360,178.00 8.88 13 300724 捷佳伟创 5,341,054.00 8.85 14 300450 先导智能 5,213,196.19 8.63 15 601155 新城控股 5,175,986.05 8.57 16 300470 日机密封 4,817,307.00 7.98 17 601012 隆基股份 4,726,884.99 7.83 18 002100 天康生物 4,503,447.00 7.46 19 002734 利民股份 4,474,323.37 7.41 20 000002 万科A 4,351,230.00 7.21 21 000961 中南建设 4,319,327.00 7.15 22 002157 正邦科技 4,293,496.00 7.11 23 600340 华夏幸福 4,046,355.74 6.70 24 300340 科恒股份 3,902,749.60 6.46 25 603127 昭衍新药 3,825,997.40 6.34 26 300207 欣旺达 3,719,944.99 6.16 27 600030 中信证券 3,716,398.42 6.16 28 603396 金辰股份 3,698,670.00 6.13 29 002371 北方华创 3,661,606.85 6.06 30 002129 中环股份 3,573,101.25 5.92 31 002299 圣农发展 3,511,550.00 5.82 32 300630 普利制药 3,375,783.00 5.59 33 002821 凯莱英 3,323,730.00 5.51 34 000568 泸州老窖 3,297,384.00 5.46 35 300271 华宇软件 3,250,594.00 5.38 36 002241 歌尔股份 3,184,774.40 5.28 37 000333 美的集团 3,169,847.00 5.25 38 300618 寒锐钴业 3,078,023.19 5.10 39 600271 航天信息 2,970,827.01 4.92 40 600466 蓝光发展 2,827,835.00 4.68 41 600887 伊利股份 2,580,063.00 4.27 42 300751 迈为股份 2,561,043.00 4.24 43 000063 中兴通讯 2,520,328.26 4.17 44 002714 牧原股份 2,507,605.00 4.15 45 300633 开立医疗 2,498,068.31 4.14 46 600600 青岛啤酒 2,391,271.00 3.96 47 000401 冀东水泥 2,387,468.00 3.95 48 002405 四维图新 2,310,537.00 3.83 49 600196 复星医药 2,287,279.00 3.79 50 600837 海通证券 2,211,109.00 3.66 51 300001 特锐德 2,210,161.00 3.66 52 300648 星云股份 2,195,759.00 3.64 53 601601 中国太保 2,194,800.00 3.64 54 002567 唐人神 2,169,559.50 3.59 55 300457 赢合科技 2,114,189.00 3.50 56 300474 景嘉微 2,060,752.00 3.41 57 002341 新纶科技 2,033,769.00 3.37 58 002475 立讯精密 2,030,196.20 3.36 59 300316 晶盛机电 2,005,410.00 3.32 60 002230 科大讯飞 1,936,736.00 3.21 61 000928 中钢国际 1,913,068.00 3.17 62 601688 华泰证券 1,906,879.00 3.16 63 000858 五粮液 1,872,857.00 3.10 64 300142 沃森生物 1,844,232.00 3.05 65 002415 海康威视 1,824,481.00 3.02 66 002202 金风科技 1,806,003.04 2.99 67 300037 新宙邦 1,804,596.00 2.99 68 600028 中国石化 1,779,966.00 2.95 69 601628 中国人寿 1,763,956.80 2.92 70 600809 山西汾酒 1,747,600.00 2.89 71 000065 北方国际 1,722,333.00 2.85 72 002384 东山精密 1,699,250.00 2.81 73 600308 华泰股份 1,682,757.00 2.79 74 600055 万东医疗 1,676,575.40 2.78 75 600571 信雅达 1,658,742.00 2.75 76 002146 荣盛发展 1,596,650.00 2.64 77 002531 天顺风能 1,591,894.00 2.64 78 603690 至纯科技 1,580,137.00 2.62 79 002368 太极股份 1,563,339.00 2.59 80 002234 民和股份 1,511,239.00 2.50 81 600446 金证股份 1,502,256.00 2.49 82 300098 高新兴 1,499,182.78 2.48 83 002938 鹏鼎控股 1,481,409.00 2.45 84 300348 长亮科技 1,478,919.00 2.45 85 000783 长江证券 1,458,000.00 2.41 86 600999 招商证券 1,454,785.00 2.41 87 300604 长川科技 1,422,182.00 2.36 88 300122 智飞生物 1,407,799.13 2.33 89 002643 万润股份 1,391,535.00 2.30 90 002562 兄弟科技 1,359,596.39 2.25 91 300523 辰安科技 1,340,266.80 2.22 92 603583 捷昌驱动 1,296,252.00 2.15 93 002597 金禾实业 1,275,858.00 2.11 94 603639 海利尔 1,273,853.00 2.11 95 600276 恒瑞医药 1,263,499.00 2.09 96 603599 广信股份 1,241,306.00 2.06 97 603357 设计总院 1,209,179.00 2.00 98 603501 韦尔股份 1,207,599.00 2.00 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600048 保利地产 9,116,969.93 15.10 2 002548 金新农 7,844,571.97 12.99 3 600340 华夏幸福 7,580,530.77 12.56 4 603019 中科曙光 7,401,432.20 12.26 5 000002 万科A 6,920,061.00 11.46 6 601336 新华保险 6,589,454.99 10.91 7 002146 荣盛发展 6,568,314.00 10.88 8 300568 星源材质 6,042,457.00 10.01 9 300498 温氏股份 5,370,567.00 8.90 10 002100 天康生物 5,366,021.78 8.89 11 002821 凯莱英 5,326,297.70 8.82 12 300347 泰格医药 5,093,034.26 8.44 13 002734 利民股份 4,987,590.30 8.26 14 300450 先导智能 4,848,255.00 8.03 15 300724 捷佳伟创 4,745,948.00 7.86 16 300142 沃森生物 4,714,076.00 7.81 17 300470 日机密封 4,681,640.00 7.75 18 000063 中兴通讯 4,407,900.00 7.30 19 300633 开立医疗 4,193,478.50 6.95 20 600030 中信证券 4,179,978.00 6.92 21 002371 北方华创 4,017,566.00 6.65 22 300596 利安隆 3,870,549.00 6.41 23 600600 青岛啤酒 3,824,873.00 6.34 24 603396 金辰股份 3,746,388.00 6.21 25 300340 科恒股份 3,509,418.33 5.81 26 600276 恒瑞医药 3,445,652.94 5.71 27 300207 欣旺达 3,395,002.35 5.62 28 002567 唐人神 3,378,104.00 5.60 29 002299 圣农发展 3,305,899.65 5.48 30 300595 欧普康视 3,205,211.20 5.31 31 000661 长春高新 3,195,328.30 5.29 32 000568 泸州老窖 3,175,988.00 5.26 33 300618 寒锐钴业 3,175,861.00 5.26 34 600438 通威股份 3,109,622.00 5.15 35 002124 天邦股份 3,082,510.00 5.11 36 600271 航天信息 3,038,814.00 5.03 37 300059 东方财富 2,987,565.00 4.95 38 600466 蓝光发展 2,854,517.00 4.73 39 300751 迈为股份 2,551,065.00 4.23 40 002341 新纶科技 2,472,936.00 4.10 41 002714 牧原股份 2,439,773.00 4.04 42 000977 浪潮信息 2,432,760.00 4.03 43 300271 华宇软件 2,331,432.42 3.86 44 600196 复星医药 2,307,404.48 3.82 45 000401 冀东水泥 2,283,572.83 3.78 46 601628 中国人寿 2,250,298.51 3.73 47 002475 立讯精密 2,240,273.20 3.71 48 002405 四维图新 2,239,449.59 3.71 49 601601 中国太保 2,210,044.00 3.66 50 603127 昭衍新药 2,167,740.40 3.59 51 601318 中国平安 2,131,007.00 3.53 52 300474 景嘉微 2,106,820.84 3.49 53 000928 中钢国际 2,087,187.24 3.46 54 300001 特锐德 2,075,212.00 3.44 55 000858 五粮液 2,074,194.00 3.44 56 300648 星云股份 2,054,165.00 3.40 57 600491 龙元建设 2,053,585.00 3.40 58 600837 海通证券 2,048,122.98 3.39 59 000065 北方国际 2,040,920.00 3.38 60 300457 赢合科技 1,991,796.00 3.30 61 300284 苏交科 1,953,512.00 3.24 62 601186 中国铁建 1,945,772.00 3.22 63 601688 华泰证券 1,941,486.00 3.22 64 002230 科大讯飞 1,940,319.00 3.21 65 002129 中环股份 1,888,692.00 3.13 66 002202 金风科技 1,835,513.70 3.04 67 600028 中国石化 1,829,143.00 3.03 68 603690 至纯科技 1,811,482.00 3.00 69 600308 华泰股份 1,759,473.95 2.91 70 002415 海康威视 1,746,902.72 2.89 71 300037 新宙邦 1,707,729.00 2.83 72 001979 招商蛇口 1,686,753.00 2.79 73 600809 山西汾酒 1,682,670.00 2.79 74 002384 东山精密 1,661,076.22 2.75 75 002368 太极股份 1,636,435.00 2.71 76 300604 长川科技 1,605,385.00 2.66 77 600055 万东医疗 1,592,048.00 2.64 78 002157 正邦科技 1,579,961.00 2.62 79 600571 信雅达 1,579,307.00 2.62 80 300098 高新兴 1,578,591.00 2.61 81 002234 民和股份 1,535,660.00 2.54 82 002241 歌尔股份 1,519,463.00 2.52 83 603368 柳药股份 1,518,816.00 2.52 84 002531 天顺风能 1,518,339.00 2.51 85 002938 鹏鼎控股 1,495,977.00 2.48 86 300122 智飞生物 1,470,498.42 2.44 87 600999 招商证券 1,467,891.00 2.43 88 300316 晶盛机电 1,463,744.00 2.42 89 000783 长江证券 1,432,822.00 2.37 90 002562 兄弟科技 1,392,703.00 2.31 91 002643 万润股份 1,381,773.00 2.29 92 601155 新城控股 1,368,463.00 2.27 93 002597 金禾实业 1,344,454.00 2.23 94 603599 广信股份 1,317,768.00 2.18 95 603583 捷昌驱动 1,303,901.00 2.16 96 603639 海利尔 1,301,424.00 2.16 97 600446 金证股份 1,267,200.00 2.10 98 300348 长亮科技 1,261,854.40 2.09 99 000961 中南建设 1,216,683.00 2.02 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 298,987,629.64 卖出股票收入(成交)总额 300,279,176.47 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在预测市场风险较大时,应用择时对冲策略,即在保有股票头寸的同时,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 此外,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,本基金资产组合将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略,稳定收益。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 投资组合报告附注 普利制药收到深圳证券交易所对公司出具的《关于对海南普利制药股份有限公司的监管函》(创业板监管函【2018】第129号),指出在2017年8月至2018年1月期间,公司对用自有资金分别向上海易德臻投资管理中心(有限合伙)、晟视资产管理有限公司购买4笔私募投资基金,合计4000万元,未履行相应的审计程序及信息披露义务,对公司提出相应的整改要求。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 79,867.40 2 应收证券清算款 2,753,644.68 3 应收股利 - 4 应收利息 3,295.32 5 应收申购款 1,846.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,838,654.03 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券投资。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 2,047 47,835.65 - - 97,919,580.94 100.00% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 6,017.45 0.0061% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2016年6月28日)基金份额总额 334,214,632.69 本报告期期初基金份额总额 97,123,314.09 本报告期基金总申购份额 18,552,017.04 减:本报告期基金总赎回份额 17,755,750.19 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) - 本报告期期末基金份额总额 97,919,580.94 注:总申购份额包含红利再投、转换入份额,总赎回份额包含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人2019年1月21日发布公告,经华商基金管理有限公司研究决定,王华先生担任公司副总经理职务。上述变更事项,由华商基金管理有限公司第三届董事会第二十四次会议审议通过,并经中国证券投资基金业协会“中基协高备函[2019]9号”文核准批复。 本基金管理人2019年2月18日发布公告,经华商基金管理有限公司研究决定,吴林谦先生担任公司副总经理职务。上述变更事项,由华商基金管理有限公司第三届董事会第二十四次会议审议通过,并经中国证券投资基金业协会“中基协高备函[2019]32号”文核准批复。 本基金管理人2019年7月3日发布公告,经华商基金管理有限公司研究决定,陈牧原先生担任公司董事长职务,李晓安先生不再担任公司董事长职务。上述变更事项,由华商基金管理有限公司第三届董事会第二十六次会议审议通过,并经中国证券投资基金业协会“中基协高备函[2019]288号”和“中基协高备函[2019]295号”文核准批复。 本基金管理人2019年8月26日发布公告,经华商基金管理有限公司研究决定,高敏女士担任公司督察长职务、不再担任公司副总经理职务,周亚红女士不再担任公司督察长职务。上述变更事项,由华商基金管理有限公司第三届董事会第二十七次会议审议通过,已向中国证券监督管理委员会北京监管局备案报告并取得了《关于华商基金管理有限公司拟任合规负责人任职资格的意见》(京证监发[2019]248号)。 托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管人基金托管业务的重大诉讼。 基金投资策略的改变 本报告期无基金投资策略的改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务,本报告期内未发生变动。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、托管人及其高级管理人员未发生受监管部门稽查或处罚的情形。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 华龙证券 2 321,192,360.77 53.60% 299,125.15 53.60% - 中信证券 1 231,387,220.93 38.61% 215,491.36 38.61% - 兴业证券 1 27,948,786.87 4.66% 26,028.74 4.66% - 浙商证券 1 18,738,437.54 3.13% 17,451.25 3.13% - 国信证券 1 - - - - - 申万宏源证券 2 - - - - - 中泰证券 4 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 国泰君安证券 2 - - - - - 中信建投证券 1 - - - - - 注:选择专用席位的标准和程序: (1)选择标准 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 券商经纪人具有较强的研究能力:能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的行业分析能力,能根据基金管理人所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力。 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能够提供最优惠、最合理的佣金率。 (2)选择程序 基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定,选定的经纪人名单需经风险管理小组审批同意。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议。基金管理人与被选择的券商经纪人在签订委托代理协议时,要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。委托代理协议一式三份,协议双方及证券主管机关各留存一份,基金管理人留存监察稽核部备案。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 本基金本报告期内无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 华商基金管理有限公司 2019年8月29日。


  本文标题:突发性新闻闻消息模板综合新闻惊艳新闻新闻宣传经验   本文地址:http://qhrhgc.com/11781.html
相关文章
  • 二手房价格突发性新闻

    二手房价格突发性新闻

    2019-11-26 16:33